ASESORÍA INTERNACIONAL PÚBLICO Y EUROPEO PARTE SEGUNDA

TEMA 4.- RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN RESOLUCIONES JUDICIALES EXTRANJERAS

4.1.- INTRODUCCIÓN

Temas 1 al 3

Normas que otorgan competencia judicial internacional al juez español

Conocer supuesto tráfico jurídico externo

Normas particularidades proceso
Asistencia judicial internacional

Ahora

Litigio con elemento extranjero se sustancia ante Tribunales extranjeros

Sentencia se quiere hacer valer en España

¿Efectos sentencia?

¿Cauce legal aplicable para despliegue efectos?

Normas reconocimiento y ejecución resoluciones judiciales y laudos arbitrales extranjeros

Marco legal extraordinariamente amplio y complejo

4.2.- MARCO NORMATIVO EN MATERIA DE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES Y LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS

Marco normativo reconocimiento y ejecución sentencias judiciales y laudos arbitrales extranjeros

Manifestación tutela judicial internacionalmente efectiva (en general)

Y cooperación jurídica internacional en particular

Sentencias extranjero desplegar efectos en España

Coherente, previsible y deseable tutela al justiciable

Se prolongue al reconocimiento y ejecución sentencias extranjeras

Marco amplio y complejo

Normas convencionales multilaterales y bilaterales, reglamentos europeos y normas Derecho interno

LCJI y LJV
Delimitación ámbitos relevante (no se aplican de forma cumulativa)

No puede invocarse la aplicación de normas distintas reconocer en España mismas resolución judicial

Antes de instar ante los tribunales españoles acción reconocimiento y ejecución resolución extranjera

Determinar normas en vigor (art. 2 LCJI material civil y mercantil)

Normas UE y Tratados internacionales

Reglamento Bruselas I Refundida
Convenio Lugano II
CLH elección foro
Reglamento Título Ejecutivo Europeo
Reglamento proceso monitorio europeo
Reglamento proceso europeo escasa cuantía
Convenio NY reconocimiento y ejecución sentencias arbitrales extranjeras

Normas Derecho interno LJV
Subsidiariamente LCJI

4.3.- LOS EFECTOS DE LAS RESOLUCIONES EXTRANJERAS

4.3.1.- Significado de la expresión "resolución extranjera"

Resolución = decisiones que emanan de jurisdicción

Materia civil, mercantil o laboral
No objeto estudio materia penal, administrativa o fiscal
En función naturaleza resolución se seguirá un cauce u otro

4.3.2.- Los efectos de las Resoluciones extranjeras

Documento público

Despliega en foro ciertos efectos probatorios

Prueba EC persona

Efectos más buscados DECLARATIVOS, CONSTITUTIVOS (cosa juzgada) y EJECUTIVO

Si sólo se pretende efecto cosa juzgada y no ejecutivo (porque sentencia es no ejecutable, p.e. sentencia divorcio)

Instar ante Tribunales foro reconocimiento

Si se busca que sentencia extranjera despliegue efectos ejecutivos (sentencia que condena pago cantidad dinero)

Debe instarse exequátur

Procedimiento homologación sentencia extranjera

Declaración ejecutividad

Reconocimiento sentencia extranjera

Supone que Estado requerido donde se insta integra ordenamiento situación jurídica que decisión extranjera establece

¿Ordenamiento Estado donde se dicta la sentencia?

Modelo extensión efectos (límite orden público)

Reglamentos europeos

¿En virtud del ordenamiento Estado requerido reconocimiento sentencia?

Modelo equiparación efectos

Dependiendo de efecto pretendido y alcance

Instrumentos y requisitos varían significativamente

Contexto confianza mutua (espacio judicial europeo)

Formalidades y requisitos reconocimiento y ejecución sentencia extranjera intra europea

Menos estrictos que contexto extraeuropeo

RBIR no exige de foro declaración ejecutividad para que sea directamente ejecutable

En cambio sí lo exige la LCJI

Según tipo reconocimiento, requisitos otorgarlo pueden variar

Si efectos resolución extranjera se limitan a contexto juicio sustanciando ante Tribunales españoles

Efecto cosa juzgada para que el Tribunal español no entre a conocer fondo

Reconocimiento incidental

Incidente en proceso planteado a título principal ante Tribunales españoles

Resolución extranjera efectos limitados a proceso en que se insta

Invocación resolución extranjera ante Autoridad no judicial

Proceder inscripción registral

Reconocimiento registral

También reconocimiento automático (como el incidental)

Pero limitado a contexto donde se insta

Búsqueda ejecución resolución extranjera (condena pago cantidad)

Instar procedimiento exequátur

Regímenes especiales (Reglamentos europeos) prescinden procedimiento

Sentencia extranjera intra europea ejecutable en España sin necesidad declaración ejecutable previamente

4.4.- RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DEL RBIR

4.4.1.- Consideraciones generales

RBIR instrumento referencia materia reconocimiento y ejecución resoluciones judiciales

Instrumento doble

Disposiciones competencia judicial internacional (Capítulo II)
Disposiciones reconocimiento y ejecución (Capítulo III)

Simplificar reconocimiento y ejecución resoluciones europeas

Reconocimiento automático determinados supuestos
Procedimiento especial reconocimiento sencillo y rápido cuando no proceda reconocimiento automático

Concepción Reglamento desde principio confianza

Pocos motivos denegación reconocimiento y ejecución
En ningún caso Resolución objeto revisión fondo Estado miembro

RBIR preserva derechos persona contra la que se insta reconocimiento o ejecución

Procedimiento denegación ejecución (arts. 46 - 51)

Aplicable denegación reconocimiento

4.4.2.- Ámbito aplicación

Cap. III RBIR reconocimiento y ejecución resoluciones judiciales

Resolución sentido amplio

Decisión adoptada por órgano jurisdiccional EM materia civil y mercantil

Incluye acto LAJ liquida costas

Y medidas cautelares órgano jurisdiccional conoce fondo asunto

No reconocimiento medidas cautelares Tribunal no conoce fondo asunto

Tampoco medidas cautelares adoptadas inaudita parte

4.4.3.- Procedimiento reconocimiento y ejecución

RBIR principio reconocimiento automático

No necesario iniciar en Estado requerido procedimiento exequátur para emisión declaración ejecutividad resolución intraeuropea

No puede iniciarse ante ningún órgano jurisdiccional EM UE acción nueva entre mismas partes y con mismo objeto

Invocar reconocimiento resolución intra europea

Demandante solo presentar copia resolución órgano jurisdiccional otro EM y certificado en modelo formulario

Reflejo no dictada en rebeldía y ha sido notificada a demandados

Dependiendo reconocimiento solicitado (incidental, título principal, declaración no reconocimiento)

Parte interesada puede oponer motivos denegación

Cualquier parte interesada puede solicitar reconocimiento incidental resolución extranjera en contexto procedimiento judicial sustanciado ante Tribunales españoles

Empresario español demanda a empresario alemán incumplimiento contrato

Si empresario alemán considera disputa solucionada en pleito anterior Alemania

Solicitud reconocimiento incidental dentro procedimiento España

Reconocimiento

Sentencia alemana despliega efectos cosa juzgada

Pleito en España no puede continuar
Reconocimiento incidental recordemos que SÓLO EFECTOS EN PROCEDIMIENTO QUE SE SOLICITA

LIMITA EFICACIA RECONOCIMIENTO A LO RESUELTO EN PROCESO PRINCIPAL DEL QUE INCIDENTE TRAE CAUSA

NO IMPIDE QUE PROCEDIMIENTO APARTE RESOLUCIÓN PRINCIPAL SOBRE RECONOCIMIENTO RESOLUCIÓN

Juez que conoce procedimiento principal

Puede denegar reconocimiento incidental si aprecia motivos denegación

Parte frente a la que se alega podrá esgrimir motivos denegación

Puede suspender procedimiento si parte que se opone a ese reconocimiento alega que resolución cuyo reconocimiento incidental se solicita

está impugnada ante Tribunales Estado origen
solicitud a título principal
reconocimiento resolución
resolución declarativa denegando reconocimiento
ANTE TRIBUNALES ESPAÑOLES POR CAUCE CUESTIONES INCIDENTALES (art. 388 LEC)

Parte interesada reconocimiento resolución intraeuropea

Puede solicitar ante Tribunales Estado requerido RECONOCIMIENTO A TÍTULO PRINCIPAL

Parte interesada en no reconocimiento

Puede instar ante Tribunales Estado requerido DECLARACIÓN NO PROCEDENCIA RECONOCIMIENTO

Es decir, puede instarse no reconocimiento resolución europea
SENTENCIA OBTENIDA (a diferencia de contexto reconocimiento incidental) VALOR ERGA OMNES

Ejecución

Resoluciones dictadas en EM tendrán efecto en demás EEMM sin declaración expresa ejecutividad

Procedimiento ejecución Derecho EM en que ésta se pretenda

Ejecutadas como si hubieran sido dictadas en ese EM

Solicitante aportar copia consideración Resolución auténtica

Y certificado Anexo I donde conste que tiene fuerza ejecutiva

Protección derechos persona contra la que se solicita ejecución o reconocimiento sentencia intraeuropea

Exigen que a demandado se notifique Anexo I

Y persona afectada por reconocimiento o ejecución puede iniciar en Estado requerido PROCEDIMIENTO DENEGACIÓN EJECUCIÓN

Cauce juicio verbal

Competencia Juzgado Primera Instancia conocedor ejecución

Demanda art. 437 LEC plazo 10 días desde fecha notificación a demandado despacho ejecución

Acompañada copia resolución (si necesario, traducida)
Actor puede pedir límite procedimiento ejecución a medidas cautelares, condicione ejecución a constitución garantías, o suspenda procedimiento ejecución
A petición persona contra la que se inste la ejecución, Juzgado Primera Instancia suspenderá procedimiento si se suspende fuerza ejecutiva resolución en EM origen
Una vez presentada demanda LAJ dará traslado a demandado contestación plazo 10 días
Contestación (con documentos justificativos oposición) debe proponer medios prueba traslado a actor
LAJ citará a partes a vista si la han solicitado, y contestación. Si no solicitud resuelve el Juez mediante Auto

4.4.- Motivos de denegación del reconocimiento

RBIR parte de que decisiones reconocidas y ejecutadas (principio confianza mutua entre órganos jurisdiccionales)

Motivos previstos rechazo reconocimiento o ejecución limitados (art. 45)

Motivos aplicación excepcional

Control competencia Juez origen

Si éste debió tener en cuenta para declararse competente foros protección (consumidores, asegurados, trabajadores) o exclusivos

Juez Estado requerido control competencia Tribunal origen

Vinculado por apreciaciones hecho base competencia

Motivos aplicación general

Reconocimiento manifiestamente contrario al orden público

Principios, normas rectoras y derechos fundamentales constitucionalizados en ordenamiento jurídico español

Normas jurídicas básicas e inderogables por voluntad partes social y económico

Apreciación cláusula restrictiva (manifiestamente)

TJUE no puede fijar contenido orden público EEMM

Pero sí límites recurrencia a este concepto para no reconocer resolución europea

Violación norma jurídica esencial o derecho fundamental en ordenamiento Estado requerido

Error aplicación o interpretación derecho material aplicable fondo controversia no justifica aplicación claúsula

Resolución dictada con manifiesta infracción derechos defensa

Decisión dictada en rebeldía

No es rebeldía si

recibió en forma regular notificación cédula emplazamiento

TJUE dice que criterio según Derecho EM origen
Aunque no se hiciera de forma regular si demandado conoció resolución y no la recurrió pudiéndolo haber hecho

Defecto subsanado

TJUE matiza que en esta caso demandado posibilidad recurso contra resolución dictada en rebeldía si

Efectivamente conocido contenido misma por medio entrega o notificación con tiempo suficiente para defensa ante órgano jurisdiccional Estado origen

tiempo suficiente para defenderse

TJUE dice que apreciación fáctica

Resolución inconciliable con otras resoluciones judiciales

Impedir coexistencia en foro decisiones contradictorias
Dos niveles inconcibialibilidad

Sentencia dictada en foro

Entre mismas partes si inconciliable con otra dictada en Estado requerido

Indiferente fecha dictada, factor temporal irrelevante

Prevalece decisión foro vs otro Estado

No reconocimiento en España sentencia dictada en Alemania inconciliable con sentencia española

Independiente sentencia española posterior

Sentencia dictada en otro EM UE o tercer Estado

Entre mismas partes, mismo objeto y misma causa

Y anterior a otra resolución Tribunales otro Estado miembro o tercer Estado

Especial relevancia factor temporal

Se deniega reconocimiento sentencia dictada en último lugar

4.5.- Ejecución de documentos públicos y transacciones judiciales

Documentos públicos fuerza ejecutiva, condiciones autenticidad Estado origen y expedidos por autoridades EEMM UE

Títulos ejecutivos conforme art. 58 RBIR

Contra ejecución sólo oponible orden público

TJUE documento debe acreditar carácter público

Fuerza ejecutiva debe establecerla autoridad pública

Documento crédito fuerza ejecutiva en virtud Derecho Estado origen autenticidad no establecida por autoridad pública

No documento público

Fuerza ejecutiva debe abarcar contenido, y no sólo firma
Documento ejecutivo en sí mismo en Estado establecido

Transacciones judiciales

Ejecutables si tienen carácter ejecutivo conforme Derecho Estado origen

Sólo oponible orden público Estado requerido
Autoridad competente EM origen podrá emitir certificado con resumen obligación ejecutiva consignada

5.- RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN EN OTROS REGLAMENTOS EUROPEOS

Principio reconocimiento mutuo (art. 81 TFUE) y sistema certificaciones uniformes

Reglamentos prescinden de procedimiento control en Estado ejecución

Resolución certificada por Tribunales Estado origen

Circula libremente por espacio judicial europeo

Único límite procedimiento ejecución previsto en ordenamiento jurídico Estado requerido

No se aplican en Dinamarca
Y en España tener en cuenta DF 21ª, 23ª y 24ª

5.1.- Reglamento sobre el Título Ejecutivo Europeo (RTEE)

Materia civil y mercantil supuestos transfronterizos

Crea Título Ejecutivo Europeo (TTE) créditos no impugnados

Libre circulación EEMM resoluciones, transacciones judiciales y documentos públicos (notariales) fuerza ejecutiva

No procedimiento intermedio EM ejecución

Medio complementario y opcional para demandante

Conserva plena libertad acudir a procedimientos Derecho nacional

Sistema certificaciones (formularios) que expide autoridad u órgano jurisdiccional Estado origen

Se emite cuando órgano competente verifica presupuestos correspondientes

Crédito no impugnado

Crédito admitido por deudor en procedimiento judicial, transacción judicial o documento público con fuerza ejecutiva
Crédito no impugnado por deudor en procedimiento judicial Estado origen

Ó Crédito impugnado inicialmente

Y en vista no comparece (aceptación tácita)

Autoridad que conoce asunto Estado origen debe respetar foros competencia exclusivos RBIR

Y por otro mínimo material uniforme (normas procedimiento notificación escrito incoación) y referentes deber información deudor

Dictada decisión (condena pago cantidad, reconocido crédito ante autoridad pública)

Emisión Certificado Título Ejecutivo Europeo

Título ejecutivo

Ejecutable en cualquier EM

Ejecución conforme Ley EM ejecución

5.2.- Reglamento por el que se establece un sistema monitorio europeo (RME)

Materia civil y mercantil supuestos transfronterizos

Simplificar, acelerar y reducir costes litigación
Medio complementario y opcional para demandante

Plena libertad recurrir procedimientos Derecho nacional

Competencia judicial internacional normas RBIR

Formulario petición requerimiento pago

Acompañado información necesaria acreditar deuda
Si órgano jurisdiccional deduce existencia crédito vencido y exigible

Expedición requerimiento europeo pago

Se notifica al demandado (normas nacionales respetando RME)

Preservar derechos defensa demandado

Informado consecuencias falta oposición al requerimiento

Si no se opone Tribunal declarará requerimiento ejecutivo

Reconocimiento en cualquier EM

Sin necesidad declaración ejecutividad posterior

Si se opone (escrito formalizado)

Procedimiento sustanciándose normas procesal

5.3.- Reglamento por el que se establece un proceso europeo de escasa cuantía (RPEEC)

Materia civil y mercantil supuestos transfronterizos

Simplificar, acelerar y reducir costes litigación

Asuntos transfronterizos que no superen 5000 euros (sin intereses, gastos o costas)

No necesidad abogado o procurador

Igual que monitorio medio complementario y opcional para demandante

Conserva plena libertad recurrir procedimientos Derecho nacional

Cumplimentación formulario demanda

Presentación directa ante órgano jurisdiccional competente según normas procesales

Se notifica al demandado copia formulario demanda, documentos justificativos pertinentes y formulario contestación

En plazo 30 días devolver al órgano jurisdiccional

Respuestas demandado (cuantía y otros extremos)

Órgano jurisdiccional determina si demanda entra o no en ámbito aplicación Reglamento

Resolverá si no es necesario practicar algún trámite adicional (prueba)

O celebrar vista oral
Sentencia órgano jurisdiccional reconocimiento y ejecución en otro EM

Sin declaración ejecutabilidad
No posibilidad oponerse a reconocimiento
Procedimiento ejecución se regirá por legislación EM ejecución

4.6.- EL CONVENIO LUGANO II Y EL CONVENIO DE LA HAYA SOBRE ACUERDOS ELECCIÓN FORO

4.6.1.- El Convenio de Lugano II

Aplicable EEMM AELC

Exige paso por exequátur (procedimiento homologación)

Obtención preceptiva declaración ejecutividad

Inaudita parte
Pero una vez concedida declaración ejecutividad

Demandado puede oponerse a reconocimiento y ejecución

Mediante recurso apelación

Posterior recurso casación ante Tribunal Supremo

Motivos denegación reconocimiento y ejecución

Similares a previstos
Control norma competencia judicial

Aplicada por Tribunal Estado origen si norma no prevista en Convenio

4.6.2.- El Convenio de La Haya sobre acuerdos de elección del foro

Particular régimen reconocimiento y ejecución sentencias extranjeras resoluciones origen en sentencia cláusula sumisión a Tribunales

Eficacia cláusulas elección foro

Resolución Tribunal Estado contratante designado acuerdo exclusivo elección foro

Reconocible y ejecutable demás EEMM

No puede procederse a revisión fondo

Sentencia extranjera sólo reconocible si produce efectos en Estado origen

Sólo ejecutable si ejecutoria en Estado origen

Motivos denegación reconocimiento y ejecución

Nulidad acuerdo sumisión
Incapacidad alguna de las partes
Defectos notificación documento inicio procedimiento
Contrariedad con orden público
Incompatibilidad con resoluciones dictadas en Estado requerido o tercer Estado

Procedimiento reconocimiento y ejecución se rige por ley Estado requerido

En España Título V LCJI

4.7.- RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS

Manfestación

tutela judicial internacionalmente efectiva,
y cooperación jurídica internacional

Razones economía procesal, seguridad jurídica, armonía decisiones, respeto a derechos adquiridos

4.7.1.- Fuentes reconocimiento y ejecución laudos arbitrales extranjeros

Título IX Ley Arbitraje 2003

No regula exequátur laudo extranjero

Art. 46

Convenio Nueva York

Requisitos formales y motivos denegación exequátur

Procedimiento ordenamiento procesal civil exequátur sentencias judiciales dictadas por Tribunales extranjeros (procedimiento art. 54 LCJI)

Arbitraje excluido RBIR (art. 1)

Convenios multilaterales

Convenio reconocimiento y ejecución sentencias arbitrales extranjeras Nueva York 10/06/1958

Posibilidad formular dos reservas

reciprocidad, aplicación únicamente convenio entre Estados contratantes
comercial, aplicación convenio litigios derecho interno comerciales
España ninguna reserva

Convenio cualquier laudo arbitral extranjero

No impide juego otras normas reconocimiento y ejecución

Artículo VII aplicación norma más favorable

Demandante proceso exequáutur laudo arbitral solicitud ante Tribunal competente aplicación norma más favorable pretensión

No invocación normas cuerpos legales diferentes

Convenio europeo arbitraje comercial internacional Ginebra 21/04/1961

Convenios bilaterales

Suiza (1986)
Francia (1969)
Italia (1973)
Checoslovaquia (1987)
México (1989)
Brasil (1989)
Marruecos (1997)
Uruguay (1987)

4.7.2.- Sistema reconocimiento y ejecución laudos arbitrales extranjeros

Más sencillo otorgar exequátur Convenio NY

Extranjero

laudos dictados en territorio Estado distinto al que se pide reconocimiento y ejecución

ordenamiento alemán consideraba laudo arbitral extranjero ley aplicable extranjera independiente dictado en Alemania
España criterio territorial

Extranjero laudo pronunciado fuera territorio español

no nacionales Estado en el que se pide reconocimiento y ejecución

No sistema reconocimiento y ejecución

Normas procedimiento laudo invocado

Documentos demandante (traducidos traductor jurado o agente diplomático o consular)

Original autenticado laudo o copia condiciones autenticidad
Original convenio arbitral

Órgano judicial competente conocer procedimiento exequátur laudo arbitral extranjero

TSJ CA residencia persona a quien se refieran efectos laudo

Motivos denegación exequátur art. V

Invocados por parte demandado

Invalidez convenio arbitral
Vulneración derechos defensa
Incongruencia contenido laudo y convenio arbitral
Irregularidades composición Tribunal arbitral y/o procedimiento arbitral
No obligatorio partes
Suspendido por autoridad competente

Apreciables oficio Tribunal

No arbitrabilidad competencia
Contrariedad con orden público español

4.7.3.- El procedimiento de exequátur del laudo arbitral extranjero

Partes representadas por procurador y asistidas por abogado

Inicio cualquiera tenga interés legítimo
Demanda exequátur y solicitud ejecución no acumulables en mismo escrito

Distintos órganos judiciales conocedores pretensiones

Exequátur TSJ
Ejecución Juzgado Primera Instancia

Mientras sustanciación exequátur solicitud ante Juzgado Primera Instancia adopción medidas cautelares

Asegurar efectividad tutela judicial

Demanda dirigida contra parte frente a las que se quiera hacer valer laudo arbitral
Demanda art. 399 LEC y acompañada documentos art. IV CNY

Examinados por LAJ

Decreto admitiendo demanda y traslado a parte demandada para oposición 30 días

Demandado puede acompañar a escrito oposición documentos impugnar autenticidad laudo y poner manifiesto concurrencia motivos denegación

Órgano jurisdiccional resuelve mediante Auto en 10 días

Frente resolución TSJ concediendo o denegando exequátur no cabe recurso alguno

Si LAJ aprecia falta subsanación defecto procesal o causa inadmisión

Dar cuenta a órgano jurisdiccional

Resolución 10 días

Intervención Ministerio Fiscal

TEMA 5.- RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES EXTRANJERAS

5.1.- INTRODUCCIÓN

Reconocimiento y ejecución sentencias extranjeras

Forma parte tutela judicial internacionalmente efectiva

Art. 22 LOPJ y art. 24 RBIR

Tribunales españoles competentes carácter exclusivo materia reconocimiento y ejecución territorio español sentencias y demás resoluciones judiciales, decisiones arbitrales y acuerdos mediación dictados en extranjero

Art. 22.octies.3 LOPJ

Tribunales españoles no podrán abstenerse o declinar competencia cuando se trate de reconocimiento y ejecución resoluciones judiciales, decisiones arbitrales y acuerdos mediación dictados por Tribunales extranjeros

Régimen interno (no régimen especial)

Título V LCJI y art. 12 LJV

5.2.- RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN RESOLUCIONES JUDICIALES EN LCJI

5.2.1.- Ámbito de aplicación

Título V LCJI materia civil y mercantil indepte órgano jurisdiccional que las dicte

Incluso responsabilidad civil derivada de delito y contrato de trabajo
Procesos contenciosos o jurisdicción voluntaria
Resolución = decisión jurisdiccional Estado, incluida resolución LAJ liquidación costas proceso
Ámbito espacial amplio

Muchos Estados no tienen régimen convencional (EE.UU. ni Canadá)

No se basa como régimen europeo en principio confianza mutua

Consecuencias importantes

Reconocimiento y ejecución limitada a resolución firme

No cabe recurso en Estado origen

Recordar que Reglamentos permiten reconocer y ejecutar en España aunque sentencia pueda

En caso jurisdicción voluntaria basta que sea definitiva

También reconocimiento y ejecución medidas cautelares dictadas por tribunal extranjero en aplicación LCJI limitado

Sólo susceptible cuando denegación suponga vulneración tutela judicial efectiva

Adopción previa audiencia parte contraria

Como en Reglamentos europeos

Con LCJI solicitud reconocimiento y ejecución parcial sentencia extranjera

Supuestos no reconocibles totalidad fallo

Resoluciones extranjeras acciones colectivas

Oponibilidad España a afectados no expresamente adheridos

Necesidad publicación en España
Y que afectados mismas oportunidades participación o desvinculación que domiciliados en Estado origen

Art. 15 LEC tutela colectiva consumidores y usuarios
LCJI abre puertas sentencias o transacciones judiciales en el extranjero

Class actions EEUU consumidores - grandes multinacionales

Reconocimiento y ejecución en España

Otra novedad LCJI

Órganos jurisdiccionales competencia judicial internacional supuesto (alimentos o custodia reajuste cuantía estipulada inicialmente)

Modificación resolución judicial extranjera reconocida en España
Plantear nueva demanda sobre fondo ante Tribunales españoles

5.2.2.- El reconocimiento

LCJI distingue entre reconocimiento vs exequátur

Reconocimiento resolución extranjera = pretensión obtener en el foro efecto cosa juzgada y no efecto ejecutivo

Si se quiere que sentencia despliegue efecto ejecutivo (sentencia condenatoria pago cantidad dinero)

Solicitud exequátur

Procedimiento homologación sentencia extranjera

Declaración ejecutividad

LCJI sigue el mismo modelo reconocimiento sentencias

Modelo extensión efectos
Reconocimiento

A título principal

Cauce exequátur

No reconocimiento a título principal

Cauce exequátur

Reconocimiento incidental

Hacer valer procedimiento sustanciándose ante órgano jurisdiccional español

LCJI procedimiento ad hoc

Juez que conozca del mismo deberá pronunciarse respecto reconocimiento en seno procedimiento judicial, según leyes procesales

Se presenta en demanda sobre fondo o contestación a la misma

Juez resuelve en audiencia previa, en función alegaciones motivos denegación

Eficacia reconocimiento incidental limitada a lo resuelto en proceso principal

No impide solicitud exequátur de la misma

Declaración ejecutividad

Reconocimiento incidental expedientes y actos jurisdiscción voluntaria autoridad extranjera

Competente órgano judicial o Encargado registro público

Si resolución a reconocer en España

Contiene medida desconocida por ordenamiento jurídico español

Adaptación a medida conocida con finalidad e intereses similares

No más efectos que en Derecho Estado origen

Reconocimiento laudo arbitral

Art. 54 LCJI
Suponer que no afecta a reconocimiento laudo arbitral

Vulneración tutela judicial efectiva

5.2.3.- El execuátur

Efecto ejecutivo (p.e. para sentencia condenatoria pago)

Declaración ejecutividad

Junto con sentencia extranjera sirva para ejecución forzosa

Se insta ante Juzgado Primera Instancia domicilio parte frente a la que se solicita

Subsidiariamente ante Juzgado Primera Instancia lugar efectos

Constatada competencia judicial

Partes representadas por procurador y asistidas por abogados

Inicio procedimiento mediante demanda a instancia persona que acredite interés legítimo
Demanda execuátur y solicitud ejecución acumulable en propio escrito

No ejecución hasta dictada Resolución decretando exequátur

MIentras se sustancia execuátur

Solicitud medidas cautelares ante Juzgado Primera Instancia (tutela judicial LEC)

Demanda contra parte frente a la que se quiera hacer valer sentencia extranjera
Demanda art. 399 LEC

Original o copia auténtica Resolución legalizada o apostillada
Documento acreditativo sentencia dictada en rebeldía

Notificación o cédula emplazamiento

Documento acreditativo firmeza y fuerza ejecutiva resolución extranjera conforme ordenamiento Estado origen
Traducciones pertinentes art. 144 LEC

Demanda y documentos examinados por LAJ

Decreto admisión y dando traslado a la parte demandada (oposición 30 días)

Demandado puede acompañar documentos que permitan impugnar autenticidad resolución extranjera, o su firmeza y fuerza ejecutiva

Si LAJ aprecia falta subsanación defecto procesal o posible causa inadmisión

Dará cuenta a órgano jurisdiccional

Resolución en plazo diez días admisión si estimación falta jurisdicción o competencia, demanda adolezca defectos formales, o documentación incompleta

Si no ha subsanado actor en 5 días, plazo concedido por LAJ

Formalizada oposición o transcurso plazo sin oposición

Órgano jurisdiccional resolverá mediante Auto en el plazo de diez días

MF intervendrá
Frente Resolución concediendo o denegando execuátur

Recurso apelación ante Audiencia Provincial

Y recurso extraordinario por infracción procesal

Recurso casación ante el TS

5.2.4.- Causas denegación reconocimiento y exequátur

LCJI lista más amplia que Reglamentos europeos ... mayor control

Reglamentos parten de principio confianza mutua
Resolución extranjera no puede ser objeto revisión fondo
Motivos

Contrarias al orden público español (aplicación criterio restrictiva)
Resolución dictada con manifiesta infracción derecho defensa

Si no se entrega cédula emplazamiento con tiempo suficiente

Resolución sobre materia exclusivamente competentes órganos jurisdiccionales españoles

O si competencia juez origen no obedece a conexión razonable

Existe conexión razonable si órgano jurisdiccional hubiere basado competencia judicial internacional en criterios similares a ordenamiento español

¿Supuesto está recogido en el art. 22 LOPJ ó art. 24 RBIR?
Juez debe bilateralizar norma competencia judicial
Si juez español se declara competente por acreedor y demandado residencia en España

Comprobar que no tuvieran residencia en Estado extranjero declarado competente

Resolución inconciliable con Resolución dictada en España, o contra otra anterior dictada en otro Estado, si fuera reconocible en España.
Litigio pendiente en España entre mismas partes y mismo objeto

Expedientes y actos jurisdicción voluntaria (denegación)

Acto acordado por autoridad manifiestamente incompetente
Acto en infracción derechos defensa implicados
Reconocimiento acto efectos manifiestamente contrarios al orden público español
Reconocimiento acto implica violación derecho fundamental o libertad pública ordenamiento jurídico

5.3.- RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN TRANSACCIONES JUDICIALES

Transacción judicial = acuerdo aprobado por órgano jurisdiccional Estado en el curso procedimiento

Reconocidas por LCJI

Despliegan efecto cosa transigida

Ejecución requiere execuátur

Único motivo denegación contrariedad con orden público (art. 46.2)

Ejecución según normas LEC

5.4.- EJECUCIÓN DOCUMENTOS PÚBLICOS

Documento público = formalizado y registrado Estado, autenticidad firma y contenido autoridad pública o habilitada

Auténtico = fuerza probatoria plena

Vincula a Autoridades y Tribunales

No necesario execuátur

No necesidad reconocimiento

Documento público ejecutable en España (indepte si procede de tercer país o EEMM)

Si lo es conforme ordenamiento Estado origen y no contrario al orden público
Documento misma o equivalente eficacia que expedidos por autoridades españolas

Efectos expedientes y actos jurisdicción voluntaria extranjeros

Si son firmes surtirán efectos en España

Accederán a registros públicos españoles

Previa superación reconocimiento

Procedimiento LCJI

TEMA 6.- EFICACIA PROBATORIA Y REGISTRAL DOCUMENTOS PÚBLICOS. LA FORMA DE LOS ACTOS.

6.1.- INTRODUCCIÓN

Jueces, Notarios, Registradores eficacia dentro límites Estado

¿Efecto fuera fronteras?

Decisiones judiciales requieren procedimiento control en Estado requerido

Procedimiento exequátur (procedimiento autónomo principal)
Reconocimiento automático

Eficacia extraterritorial documentos públicos extranjeros y forma actos y negocios jurídicos

Preferible hablar de documentos extranjeros vs documentos dictados en extranjero

Actos otorgados ante autoridades diplomáticas y consulares españolas en extranjero = actos españoles

Documentos públicos extranjeros autorizados o intervenidos por autoridades extranjeras

¿Documentos públicos vs privados?

Art. 1216 CC autorizados por notario o empleado público, solemnidades requeridas

Resoluciones y diligencias
Actuaciones judiciales
Intervenidos por corredores de comercio
Certificaciones Registro Propiedad
Expedidos por funcionario público facultado

Derecho UE

Documento formalizado o registrado oficialmente como documento público en EM

Firma y contenido instrumento
Establecida por autoridad pública (determinante intervención autoridad pública)

Posibilidad utilizar documentos públicos extranjeros en España con fines probatorios o registrales determinadas por matizaciones legislación española

Efectos impropios (por ser Estado de acogida el que establece requisitos acogida

No precisan procedimiento exequátur

Pero sí observar determinadas condiciones validez

6.2.- EFICACIA PROBATORIA Y VALIDEZ DEL DOCUMENTO EXTRANJERO

Documentos públicos extranjeros (notariales, registrales, admvos) medio prueba en España

Plano judicial (art. 323 LEC 2000)
Extrajudicial (falta régimen jurídico)

6.2.1.- Eficacia del documento público y eficacia del acto

Art. 323 LEC 2000

Eficacia probatoria documento

Problema prueba validez formal o externa documento público extranjero

Eficacia acto

¿Validez acto en extranjero acreditado por documento?

Todo depende de lo que el interesado quiera alcanzar en España

Medio prueba (eficacia probatoria)

Art. 323.2 LEC 2000

Validez conforme ley país otorgamiento
Otras exigencias regularidad

Traducción y legalización (o apostilla)

Declaración voluntad (testamento)

Autoridades españolas reconozcan eficacia acto

Art. 323.3 LEC 2000

Capacidad partes (art. 9.1 CC)
Validez relación fondo (ley rectora fondo)
Regularidad formal documento (ley rectora forma)

6.2.2.- Requisitos comunes: conformidad con la ley del lugar del otorgamiento, legalización o apostilla y traducción

Requisitos de fondo

Art. 323.2.1º LEC 2000

Requisitos país donde se ha otorgado

Regularidad formal documento según ley país otorgamiento (lex loci)

Coincide con ley autoridad interviniente (lex auctor)

Requisitos externos

Art. 323.2.2º y art. 144 LEC 2000 legalización y traducción

Legalización (o apostilla La Haya suprimiendo legalización)

Certificar autenticidad firma documento
Certificar y especificar calidad en que interviene autoridad signataria
Identidad sello o timbre documento

Legalización Obstáculo a circulación documentos

Flexibilización

Ratificación España CLH apostilla

Hoy día emisión electrónica

Existe en Ministerio Justicia Registro Electrónico Apostillas

Supresión legalización

No se exige legalización para certificaciones europeos ni en ámbito Reglamentos europeos (RBIR y Bruselas II) ni Convenios bilaterales

Reglamento UE 2016/1119 facilita libre circulación personas simplificando requisitos presentación documentos

Documento público extranjero se presume formalmente válido

Eliminación legalización (traducción jurada y copia compulsada)

Sustituido por impreso estándar

Prevé sistema control fraude
No asegura reconocimiento

Sólo facilita circulación documentos

EC (nacimiento y defunción), matrimonio, separación judicial y divorcio, parejas registradas, filiación, adopción y nacionalidad
circunstancias personales (nombre, domicilio, antecedentes penales)

Participación ciudadanos en elecciones locales y PE

Fuera UE no se exige en CLH 1996 protección niños
Convenio nº 17 CIEC Atenas 15/09/1977 dispensa legalización documentos

Se suprime en Estados contratantes necesidad legalización u otra modalidad documentos EC, capacidad o situación familiar, nacionalidad, domicilio, residencia

Fechados, firmados y sellados por Autoridad Estado contratante expedidor

Exponente cooperación en marco Convenio

Convenio CIEC nº 16 expedición extractos plurilingües actas EC (Viena, 08/09/1976)

Facilita utilización partida nacimiento, matrimonio o defunción expedidas por EM en otros EEMM

Formularios normalizados, ajenos al Convenio
Fechadas y firmadas por autoridad emisora

Mismo valor que extractos expedidos normas derecho interno Estado emisor

Aceptados sin legalización ni formalidad alguna

Supresión exigencia legalización Convenio europeo supresión legalización documentos extendidos por agentes diplomáticos y consulares 07/06/1968

Dispensa legalización documentos no implica presunción legalidad contenido

Sólo apreciable conforme ley rectora fondo

Instrucción DGRN 20/03/2006 prevención fraude documental
Ni siquiera R2016/1119

Autoridad país receptor puede proceder comprobar extremos de acuerdo con derecho interno (p.e. acceso a Registro español)

6.3.- EFICACIA REGISTRAL

Inscripciones Registro documentos auténticos o declaración (art. 23.1 LRC 1957)

Derecho Internacional Privado acceso Resoluciones y documentos públicos extranjeros

Cumplimiento condiciones legislación española, o convenios internacionales y reglamentos europeos

Condiciones más estrictas que hacer valer resolución o documentos público como medio prueba

Resolución judicial afirmación expresa declaración derecho, o constitución / modificación situación
Otros documentos públicos extranjeros contienen acto (certificaciones Registro Civil o declaración voluntad en documento notarial, pero no decisión Autoridad extranjera, declaración situación o derecho preexistente)

No tanto problema reconocimiento

6.3.1.- Consideraciones generales

Acceso Registro español resoluciones y documentos públicos extranjeros

Subordinada al Derecho convencional y Derecho UE
Art. 58 LCJI procedimiento registral, requisitos legales y efectos asientos se someterán a las normas Derecho Español
Delimitación régimen jurídico interno cuestión complejo

Regulación dispersa en tres leyes 2015

General LCJI art. 59 y 60

Normas especiales Derecho Interno

LAI 2007
Ley y Reglamento Hipotecario
LRC 1957

Especial LJV, arts. 1, 12 y DA 3ª
Inscripción en Registro Civil LRC 2011 (arts. 96 a 98) no en vigor

Encargado Registro decide si resolución o documento condiciones inscripción

Títulos acceso al Registro

Resoluciones judiciales extranjeras
Documentos públicos extranjeros
Certificaciones registrales expedidas por autoridades extranjeras
PREVIO PASO MECANISMO CONTROL HABILITANTE TÍTULOS INSCRIBIBLES

Acceso a Registro

Exequátur

Eficacia general

Control previo a inscripción

Reconocimiento incidental ante Encargado Registro

Sentencia, documento o certificación registral conversión en título inscribible

Presentación ante Encargado Registro

Tras declaración reconocimiento acceso

Registro les dota eficacia limitada a marco registral

En Registro se establece prueba de lo que se refleja

Presunción iuris tantum veracidad

Sólo destruida por sentencia firme o previo expediente gubernativo

Resoluciones judiciales

Decisión judicial extranjera definitiva si procede de jurisdicción voluntaria

Firme si procede de jurisdicción contenciosa

En cualquier caso imposibilidad activar ulterior recurso en país origen resolución

LJV y LCJI julio 2015

Desajustes evitables

Ambas normas reconocimiento resoluciones judiciales procedentes jurisdicción voluntaria

Superior calidad técnica LCJI

Mayor claridad

Posible imposición en ámbito contencioso y voluntario

6.3.2.- Régimen jurídico internacional

Derecho UE y Convenios internacionales prevalencia sobre Derecho interno

Acceso a Registro Civil u otros registros resoluciones judiciales y documentos públicos extranjeros

Competencia EEMM

No contemplada en RBIR

Ni R 2016/2013 regímenes económicos matrimoniales

Ni R 650/2012 sucesiones

RB II reconocimiento automático

Actualización datos Registro Civil EM

CLH 1993 adopción internacional
CLH 1996 protección menores

6.3.3.- Ley de cooperación Jurídica Internacional

LCJI inscripción registral resoluciones judiciales extranjeras procedimientos contenciosos y ámbito jurisdicción voluntaria

Resoluciones Judiciales

Encargado Registro

Constatar regularidad y autenticidad formal e inexistencia motivos denegación
Motivos denegación mismos solicitud reconocimiento o ejecución resolución judicial extranjera
Notificar decisión

Interesado posible oposición

Documentos Públicos (más relajada)

Constatar intervención Autoridad extranjera desarrollando funciones equivalentes a autoridades españolas

Función análoga y no sólo similar

Función autentificadora actos

No limitación legitimación firmas
Dar fe contenido documento e identidad partes

Subordinada a cumplimiento requisitos legislación específica

Requisito complementario: adaptación figura desconocida o derechos reconocidos en resolución o documento público extranjero

Adaptación = operación

Presentación resolución o documento público para inscripción, que ordene medidas o contenga derechos desconocidos para derecho español

Adaptación

Desconocimiento institución extranjera resolución mediante sustitución por otra más similar a ley española, dado que no se exige de autoridad creación figuras jurídicas no existentes en nuestro ordenamiento

Búsqueda equivalencia institución extranjera pretendida y previsión derecho español

SAP Barcelona 14/05/2018 revocación parcial sentencia J Primera Instancia denegando reconocimiento sentencia extranjera en que padres renuncian a patria potestad sobre hija para concesión a tíos tutela en España

Denegación patria potestad contraria al orden público español

Pero AP Barcelona no juzgó contraria al orden público

Patria potestad no delegable

Admitió suspensión patria potestad con asunción guarda familiares con funciones patria potestad (incluida representación legal)

Contenido análogo a tutela

6.3.4.- Ley de Jurisdicción Voluntaria

LJV intervención órgano jurisdiccional para tutela Derechos e intereses (no controversia contencioso)

Ámbito personal, familiar y sucesorio (tutela o secuestro menores)

Acciones de estado (divorcio, incapacitación, filiación) según LEC procedimientos civiles especiales

Principio inquisitivo, fuera ámbito jurisdicción voluntaria

Creación, modificación y extinción situaciones y relaciones jurídicas por intervención judicial ... decisión judicial
Actos mera constatación o recepción declaración voluntad (testamento o declaración testigos) contenida en un documento público
Eficacia extraterritorial

Resoluciones judiciales art. 11 y 12 LJV

Resoluciones judiciales extranjeras jurisdicción voluntaria
Actos Autoridades no judiciales extranjeras (notarios) en asuntos competencia corresponda a conocimiento órganos judiciales españoles

Documentos públicos DA 3ª LJV

Resoluciones Judiciales

Sometidas a causas denegación art. 12.3 LJV

Control competencia autoridad extranjera

Vínculos fundados con Estado extranjero

Incompetente si afecta a materia competencia exclusiva órganos judiciales y autoridades españolas

No puede comportar vulneración orden público español
No puede comportar infracción derechos defensa
No puede comportar violación derecho fundamental o libertad pública ordenamiento español
Adicionalmente observar exigencias regularidad y autenticidad formal
Falta referencia a la conciliabilidad decisión extranjera con asuntos resueltos o pendientes sobre mismo hecho

Documentos Públicos

DA 3ª LJV documentos públicos extranjeros expedidos por autoridades no judiciales en materias no sujetas a intervención judicial (modificación poderes tutor o capitulaciones matrimonales)

Otorgado por autoridad extranjera competente
Inscripción no vulnerar orden público español (p.e. matrimonio simulado)
Autoridad encargada Registro debe fiscalizar intervención autoridad extranjera para determinar ejercicio funciones equivalentes a Autoridad española, y surta mismos efectos que en país de origen (búsqueda equivalencia)

Divorcio cubano, notario autor documento, no sólo legitimador firmas

Hecho o acto contenido en documento válido conforme al ordenamiento normas españolas DIPr

Acreditación contenido derecho extranjero, salvo conocimiento Autoridad registro

Hechos o situaciones sentencias objeto intervención judicial decisional

No cuando hechos contenidos autoridad extranjera da fe

Controlar no duda veracidad hecho certificación o documento público, y legalidad conforme al ordenamiento extranjero

Reconocimiento conflictual

6.3.5.- Ley del Registro Civil

LRC 2011 tres tipos documento público título suficiente práctica inscripción

Resoluciones judiciales
Documentos públicos
Certificaciones registrales

Acceso a Oficina Consular Registro Civil arts. 96 - 98 LRC 2011

Régimen especial disposiciones EC y relativas a personas

6.3.6.- Regímenes particulares

Otros regímenes especiales inscripción EC, ámbito jurisdicción voluntaria

Adopciones internacionales, art. 26 LAI 2007 modificada por Ley 26/2015, de 29 de julio, modificación sistema de protección infancia y adolescencia
Inscripción filiación maternidad subrogada en extranjero

Suscitadas ante autoridades consulares españolas en extranjero

Doctrina DGRN Instrucción 05/10/2010 afectada por jurisprudencia TS y TEDH, y última reforma ordenamiento español en materia

6.3.7.- Práctica DGRN

Documentos públicos notariales extranjeros compraventa inmuebles en España

Cuestionado acceso al Registro español

Exigencia escritura notarial española

SJ1ª y AP Tenerife considera procedente inscripción escritura notarial alemana de inmueble situado en España

Título válido si cumple art. 11.1 CC

Ley lugar celebración

Notario extranjero función equivalente a notario español

Denegada inscripción escritura Italia sobre bien en España por motivos fiscales
También exigencia escritura notarial española para compraventa participaciones en sociedades

Acuerdos transmisión no han de ser inscritos registro

6.4.- LA VALIDEZ FORMAL DE LOS ACTOS Y NEGOCIOS JURÍDICOS

Vinculación acto o negocio jurídico con dos ordenamientos

Consentimiento matrimonial subordinado a prescripciones ley autoridad interviniente
Forma = medio exteriorización constitución, modificación o extinción relaciones jurídicas

Soporte prestación consentimiento

Prueba existencia y contenido negocio
Salvaguarda interés terceros

Sistema puede exigir que constitución actos o negocios jurídicos lleven aparejada publicidad

Legislador comprueba utilización correcta Derecho por particulares

Determinados actos jurídicos requieren para eficacia determinada forma (forma ad validitatem) y no sólo para prueba

Exigencias formales ineludibles clausulas jurisdicción y acuerdos ley aplicable
Celebración matrimonio nulo si se contrae intervención autoridad o funcionario
¿Qué ley vinculada (normas conflicto) decide validez formal?

Norma interna

Régimen general
Regímenes especiales

Fuerte proceso especialización

Incorporación normas origen convencional y DIPr UE

6.4.1.- Régimen general

Art. 11.1 CC ley aplicable a formas y solemnidades contratos, testamento y demás actos jurídicos

Fuerte proceso especialización norma (necesidades constitución determinados actos jurídicos)

Matrimonio requiere consentimiento ante ciertas autoridades o funcionarios
Adopción constitución ante autoridad judicial
Incorporación Convenios internacionales

CLH conflictos leyes materia disposiciones testamentarias
Reglamento Roma I introduce regla validez formal contratos
Artículo 11.1 CC regla residual

Forma se regirá por ley que otorgue contrato

También válido ley aplicable a contenido

O ley personal disponente

O ley personal otorgante

Tres conexiones

Conexión ley país otorgamiento (locus regit actum)

Lugar geográfico conclusión acto jurídico
Fundamento práctico, contratación entre presentes

Facilidad partes acudir a legislación local
Favorece inscripción registral
Cumplimiento exigencias fiscales

Puede coincidir con autoridad interviniente (locus regit actum)

O ley conforme a la cual actúa la autoridad (auctor regis actum)

Conexión ley rectora fondo (lex causae)

Somete a mismo ordenamiento en fondo y forma

Contrato cumplimiento obligaciones partes y que para validez formal haya que elevarlo a documento público por notario

Vinculada con expansión autonomía voluntad designación derecho aplicable

Si partes pueden escoger derecho fondo (contrato o testamento)

Ordenamiento decida validez formal

Conexión ley personal disponente o común otorgantes

Ley nacional uno de los intervinientes

Otorgantes poco práctica

Contratos internacionales nacionalidad partes dice poco del contrato

Relación conexiones alternatividad (favor validitatis)

Problema forma no condicione validez fondo

Forma condición validez acto jurídico (donaciones inmuebles España escritura pública), aplicada siempre, incluso de otorgarse a aquellos en el extranjero (art. 11.2 CC)